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浮梁炒股配资 港 2020-07-04 450 10

科创板再融资规则出炉 刊行条件优化


  昨日,证监会公布《科创板上市公司证券刊行注册管理措施(试行)》,设定了科创板上市公司再融资基本刊行条件,支持有发展潜力、市场认可度高的优质科创板上市公司便捷融资,进一步流通科技、资本和实体经济的循环机制,加速科技结果向现实生产力转化。

  当日,上交所公布了科创板再融资相干规则,包括《上海证券买卖业务所科创板上市公司证券刊行上市审核规则》、《上海证券买卖业务所科创板上市公司证券刊行承销实行细则》和《上海证券买卖业务所科创板上市公司证券刊行上市审核问答》,对科创板再融资的审核尺度、审核程序和刊行承销环节的业务要求作出划定。该系列规则与证监会《科创板再融资措施》、《科创板上市公司公然刊行证券炒股配资 披露内容与格式准则》等规章和规范性文件一起,组成了科创板上市公司证券刊行的完备规则体系。

  确保科创板再融资平稳落地

广信配资  《科创板再融资措施》自2019年11月8日至12月8日向社会公然征求意见。同时,证监会通过召开座谈会、书面征求意见等情势听取了有关方面的意见。新证券法修订后,证监会又通过多种情势听取了意见发起。证监会表示,社会各界对规则内容总体支持,提出的修改完善意见发起,证监会逐条认真研究,合理发起均予以吸收采取,并相应修改了规章内容。

广信配资  修改完善后的《科创板再融资措施》共七章、九十三条,主要包括六方面内容。一是明确适用范围,上市公司刊行股票、可转换公司债券、存托凭据等证券品种的,适用《科创板再融资措施》。二是精简优化刊行条件。区分向不特定对象刊行和向特定对象刊行,差异化设置各种证券品种的再融资条件。三是明确刊行上市审核和注册程序。上交所审核限期为二个月,证监会注册限期为十五个事情日。同时,针对“小额快速”融资设置浅易程序。四是强化炒股配资 披露要求,要求有针对性地披露行业特点、业务模式、公司治理等内容,充实披露科研水平、科研职员、科研资金投入等炒股配资 。五是对刊行承销作出特别划定,就刊行代价、定价基准日、锁定期,以及可转债的转股限期、转股代价、买卖业务方式等作出专门摆设。六是强化监视管理和法律责任,加大对上市公司、中介机构等市场主体违法违规举动的追责力度。

  适用浅易程序时买卖业务所审核和证监会注册的详细限期得以明确。适用浅易程序的,买卖业务所收到注册申请文件后二个事情日内作出是否受理的决定,受理后三个事情日内作出审核意见;证监会收到买卖业务所审核意见后三个事情日内作出是否予以注册的决定。

  取消增发代价扣头,将明股实债的规范主体范围扩大到控股股东、现实控制人等的关联方。

  证监会表示,下一步将组织上交所、中国结算等单元踏实推进相干事情,确保科创板再融资制度平稳落地。

  规则聚焦上市公司规范运行

  2019年11月8日,上交所就《审核规则》和《承销细则》公然向市场征求意见。证券时报记者注意到,相较于征求意见稿,正式公布的《审核规则》将可转换公司债券作为科创板上市公司申请证券刊行并上市的新品种,包括向不特定对象刊行可转债和向特定对象刊行可转债;根据《证券法》和《科创板再融资措施》调解证券刊行的相干表述,将“公然刊行”调解为“向不特定对象刊行”,将“非公然刊行”调解为“向特定对象刊行”;简化申请文件的披露要求;完善向特定对象刊行股票适用浅易程序的要求。

广信配资  《承销细则》新增刊行可转债的业务摆设;调解向不特定对象召募股份定价摆设,并划定了刊行方式、申购流程和炒股配资 披露要求等;完善向特定对象刊行股票的流程要求;明确向特定对象刊行股票适用浅易程序的业务流程;完善证券刊行中的刊行方案报送和会后重大事项陈诉等机制,同时明确刊行证券购置资产的配套融资参照适用《承销细则》等。

广信配资  此次规则公布体现了“以炒股配资 披露为焦点”的注册制理念。证监会《科创板再融资措施》已进一步精简优化刊行条件,科创板再融资主要存眷上市公司的规范运行,不再将红利要求作为刊行条件。上交所科创板再融资审核,除存眷上市公司是否切合刊行条件之外,也将重点审核上市公司是否充实披露对投资者作出投资决议有重大影响的炒股配资 ,是否充实展现了公司谋划面临的风险因素。

  《审核问答》主要包括再融资的融资范围和时间间隔、召募资金的投向使用与管理、新增重大倒霉影响的同业竞争和显失公平的关联买卖业务以及重大违法举动的理解与掌握、相干审核程序性要求等10个问答。

  就此,上交所方面称,此次《审核问答》重点针对科创板差异化刊行条件和炒股配资 披露要求所对应的审核存眷事项予以明确。对于再融资刊行审核中涉及的一般性、共性问题,上交所参照适用证监会公布的《再融资业务若干问题解答》。比方,对于“上市公司在申请证券刊行的历程中,同时启动重大资产重组或变更现实控制人”的情形,《审核问答》明确,审核历程中,如上市公司产生重大资产重组或现实控制人变更,上市公司应实时申请中止本次证券刊行,待重大资产重组或现实控制人变更完成后,再申请恢复审核。重大资产重组和现实控制人变更,以相干股份登记或资产权属登记完成为准。

  证券时报记者还相识到,上交所此次同步公布了《配资公司 做好2020年科创板上市公司适用再融资浅易程序相干事情的通知》。在通知公布日之前(含当日)已发出召开2019年年度股东大会通知的上市公司,可以通过召开临时股东大会的方式,授权董事会决定向特定对象刊行融资总额不凌驾3亿元且不凌驾最近一年末净资产20%的股票。该项授权在上市公司2020年年度股东大会召开后即失效。临时股东大会应当就《科创板再融资措施》第十八条划定的事项通过相干决定。已履行前述程序且不存在《审核规则》第三十二条第二款划定情形的上市公司可适用浅易程序。

广信配资(文章来源:证券时报)


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